案例简介

某大型综合性集团全面风险与内控体系建设咨询项目

2014-12-28

      

【项目概况】

某大型综合性集团经营业务涉及土地开发和经营管理、城市基础设施项目投融资建设和经营管理、房地产开发和经营管理、建筑施工、金融、商业、高科技、环保和进出口贸易业务,主要承担当地政府赋予的重点工程和重大项目投融资和资产经营管理两大任务,集团的发展面临内外部挑战,要求进一步完善风险和内控体系建设。

【客户关键问题】

1、企业发展面临宏观环境风险:货币政策趋势性变动、汇率变动、原材料价格波动及劳动力成本提升等因素的影响;

2、基于监管机构及交易所的风险及内控要求 、国务院国资委的《中央企业全面风险管理指引》要求和五部委的《企业内部控制基本规范》要求,抓发展必须先控风险,深入发挥集团公司、监管机构的价值必须先构筑内控体系;

3、集团规模越来越大,所面临的风险也越来越大,而企业内部员工的风险意识与风险管理都非常薄弱。

【卓代解决方案】

1、从集团整体运作的系统高度进行全面诊断,综合评估集团现行风控体系,突出效率提升和风险可控双重目标;

2、对照《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》等规范文件要求,梳理集团总部及各重点业务单元、经营活动及其重要业务流程中风险事项;

3、通过对识别出来风险事项进行详细分析,明确识别风险事项的发生可能性与潜在影响,绘制风险评价表,确定对各项风险的管理优先顺序和策略;

4、根据风险分析与评价结果,针对内部控制制度薄弱点,提出切乎实际的措施和修订建议,并制定企业风控制体系分步实施工作计划。

【实施效果评价】

客户认为:通过这个风险测评项目,集团总部与各产业板块的员工风险意识大大加强,有了清楚的认识,有利于将风险管理融入经营管理、审计管理等活动之中,有效提升了集团制度建设水平,帮助集团对各重要风险事项进行有效监控与防范。